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分析师被罚2000万

发布时间:2021-01-07 20:20:53 阅读: 来源:转子泵厂家

涉嫌勾结私募,上海稽查局介入调查,当事人自辩“有人陷害”

分析师被罚2000万?

“肯定是有人栽赃陷害我!”8月5日,海通证券(600837)首席机械分析师叶志刚在电话里对记者说。

7月31日,海通总裁办人士向本报承认,叶志刚与私募“合作”一事,正接受调查,结果尚未出来。她表示,叶志刚是否有问题没有最终确认。

本报记者询问的一位接近上海证监局人士称:“确有某券商人士发生过与私募勾结的事。当时要求此券商内部自查,券商自查后说没有问题。随后上海稽查局介入,发现了这个事情,现在还没有处理结果。”

叶志刚其人其事

“今天上午,电脑部过来两个人,把叶志刚的电脑封存,在公司网络下载了他的聊天记录。”7月31日,海通证券员工陈逍(化名)告诉记者:“应该是为了配合调查。”目睹这一幕的海通证券员工并不惊诧。

叶志刚,陕西人,时年35岁,上海交通大学机械设计及理论专业博士。2006年2月至今,在海通证券研究所任机械行业分析师。2006-2007年带领海通机械小组连续两年夺得《新财富》行业排名前三、21世纪金牌分析师机械设备类第二。

上周开始,流传着一种说法:叶志刚与私募“合作”,被人举报,上海稽查局调查后确认有此事,初步处理意见是叶志刚将被罚款2000万元,但监管层的处罚结果尚未发布。叶与私募合作方法如下:私募买入一只股票,分析师就开始推荐,吸引机构或者散户等投资者购买,以拉抬股价。

8月5日,记者打通叶志刚的手机,他对上述说法不置可否,并强调公司对媒体有统一口径,他不便发言。记者几经追问后,他表示遭陷害,希望记者“什么都不要写”。

但陈逍和海通证券另一位员工均告诉记者,确有此事。不过,后者表示,不知道被罚款2000万元。陈逍告诉记者,海通证券内部传言,举报人是叶志刚前女友。叶跟前女友分手时,只给了6万元分手费,而叶与私募合作,所得好处数十倍于此,前女友对此心理不平衡,故前往监管部门举报叶。

8月4日晚,陈逍告知记者,公司发了一份文件,表示叶在接受调查。自此,海通证券员工对媒体封口。

一位私募人士向记者透露,之所以被罚款,是因为叶志刚和私募合作,赚了1000万元。一般来说,这种处罚是先没收非法所得,再罚同等金额的罚金。

缘起宗申动力(001696)?

一直跟踪机械股的私募人士认为,叶志刚与私募合作,操作的股票很可能是宗申动力(001696.SZ)。

上海一位券商人士告诉记者,叶曾私下告知买了宗申动力。记者电话追问叶志刚,是否买过宗申动力。叶未曾否认,只表示:“不要这么逼我,希望你什么都不要写。”

宗申动力是重庆上市公司,主要生产摩托车。去年12月12日,叶志刚撰写的《与比亚乔合作进入更深层次 有望列入政府支农名单》,建议买入该股。到今年6月24日,叶一共发布4篇宗申动力的研究报告,3月6日和17日更是连续发布报告,均给予“买入”评级。

记者在迈博汇金股票资讯网查询宗申动力的研报,发现同期所有券商关于这家公司的研报仅11篇,叶志刚独占1/3强。

宗申动力的市场表现,亦不负叶志刚的推荐。去年12月1日,该股探底5.05元后,步入上升通道,今年4月14日,达到阶段性高点13.11元。

数位业内人士向记者表示,券商研究员与私募“合作”的事情,并不鲜见。但东窗事发的很少。如果调查出叶志刚和私募“合作”拉抬股价,卖方研究的公信力将接受更多考验,这将对市场产生重大影响。

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